PEP-Checks für KYC/AML

PEP-Checks für KYC/AML

Straffen Sie Ihre Due-Diligence-Prüfung für politisch exponierte Personen (PEPs)

Schnelle und genaue PEP-Checks

Vermeiden Sie Anlagen mit Geldern aus illegalen Quellen. Das ist ein wesentlicher Grundsatz der internationalen Vorschriften für die Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) sowie der Know-Your-Customer-Prüfung (KYC).

Der PEP-Check von SIX vereinfacht die Due Diligence über den Vergleich mit Listen politisch exponierter Personen (PEPs), offizieller Sanktionen, Watchlists und Sperrlisten. Ob Sie Neukunden aufnehmen, routinemässige Screenings durchführen, Transaktionen prüfen oder gründliche Untersuchungen starten – jetzt können Sie es schnell und genau tun.

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    Kontaktieren Sie die Experten von SIX und erfahren Sie mehr zu PEP-Checks und dem AML-Compliance-Service.

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So profitieren Sie

Ein PEP-Check und eine AML-Lösung, die zu Ihrem Unternehmen passen

Der PEP-Check von SIX ist eine flexible Lösung, die vor Ort installiert und in Ihre Prozesse und Banksysteme integriert werden kann. Alternativ können Sie ihn als Software-as-a-Service (SaaS) nutzen. Konfigurierbare Filteroptionen und anwenderfreundliche Suchfunktionen ermöglichen die Stapelverarbeitung der Kundenlisten, individuelle Anfragen, Transaktionsprüfungen sowie gründliche Untersuchungen. Fügen Sie private Listen hinzu, führen Sie regelmässige Kunden-Screenings durch und treffen Sie Ihre Wahl aus einer Reihe standardmässiger Audit-Formate, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen jederzeit die gesetzlichen Anforderungen erfüllt.

Die Nachfrage nach gründlichen KYC-, AML- und PEP-Prüfungen wächst. Der PEP-Check-Service von SIX liefert detaillierte Ergebnisse für die gesetzlich vorgeschriebenen Prüfungen bezüglich Wirtschaftskriminalität, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Oliver Bodmer, Senior Product Manager, SIX

Können Sie mit Sanktionen umgehen?

Besteht das Risiko, dass Sie gegen Sanktionen verstossen? Machen Sie den kostenlosen Test von SIX und prüfen Sie, ob Ihre Wertpapiere implizit oder explizit Sanktionen verletzen.

Über den Service

Der PEP-Check von SIX erleichtert die KYC-/AML-Compliance. Der Service ermöglicht es Finanzinstituten, bestehende und potenzielle Kunden mit offiziellen Sanktionslisten, gesetzlichen Definitionen politisch exponierter Personen (PEPs) und Risikolisten zu vergleichen.

PEP-Check: Leistungsüberblick

Der PEP-Check ist eine automatische Geldwäsche- und Risikoprüfung. Das Factsheet enthält alle grundlegenden Informationen zu dem Service von SIX.

Wesentliche Merkmale des PEP-Check-Services

Betrieb im ASP-Modus oder in der sicheren IT-Landschaft des Unternehmens

  • Web-Interface für individuelle Anfragen
  • Autonomes, benutzerfreundliches System mit konfigurierbaren Filteroptionen für Einzel- oder Batch-Verarbeitung
  • Einfache Integration in Banksysteme
  • Multi-Client-Server-Lösung, damit Benutzer ihre Konfigurationen für Prüfungsprozesse optimal anpassen können
     

So nutzen Sie PEP-Check

Betrieb im ASP-Modus oder in der sicheren IT-Landschaft des Unternehmens

  • Web-Interface für individuelle Anfragen
  • Autonomes, benutzerfreundliches System mit konfigurierbaren Filteroptionen für Einzel- oder Batch-Verarbeitung
  • Einfache Integration in Banksysteme
  • Multi-Client-Server-Lösung, damit Benutzer ihre Konfigurationen für Prüfungsprozesse optimal anpassen können