Trade Repository: Alle Informationen auf einen Blick

Gemäss dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sind alle Gesellschaften mit eingetragenem Sitz in der Schweiz verpflichtet, Derivattransaktionen an ein zugelassenes Transaktionsregister zu melden. Als Reaktion auf die Kundennachfrage lancierte SIX ein zentrales Transaktionsregister für die Meldung von ausserbörslich gehandelten (Over-the-Counter, OTC) und börsengehandelten Derivaten (Exchange-traded Derivatives, ETD) gemäss FinfraG: das Trade Repository von SIX. Gegenparteien müssen offene OTC-Transaktionen abhängig von ihrer Klassifizierung gemäss FinfraG ab dem 1. Oktober 2017 (CCP oder FC+), 1. Januar 2018 (FC- oder NFC) oder 1. Januar 2019 (sonstige Konstellationen) melden.

In diesem Info Center finden Sie Informationen zu Kundenberichten, Registrierungen, Zugang für Aufsichtsbehörden sowie diverse Statistiken.

Dieser Abschnitt enthält wichtige Informationen über die Registrierung, das Onboarding und die Meldungen – alles was Sie über das Transaktionsregister von SIX wissen müssen.

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Meldepflichtige Gegenparteien

Die Meldepflicht einer Gegenpartei ist von ihrer FinfraG-Klassifizierung abhängig. Gegenparteien dürfen ihre Meldepflichten an andere Gegenparteien oder an Dritte delegieren. Meldepflichten gemäss FinfraG sind nur dann erfüllt, wenn die gemeldeten Daten den FinfraG-Vorschriften (nicht den EMIR-Vorschriften!) entsprechen und die Daten an ein von der FINMA bewilligtes Transaktionsregister gemeldet werden. FinfraG unterscheidet vier Klassen von Gegenparteien, einschliesslich FC (+/-) und NFC (+/-), vgl. nachfolgende Begriffsbestimmungen:


Gesetzliche Anforderungen - Zeitplan

SIX Trade Repository AG hält die FinfraG-Vorschriften ein und wurde eigens für die Erfüllung dieser regulatorischen Anforderungen konzipiert. Auf der FinfraG-Webseite finden Sie eine Liste der Gesetze, welche die Grundlage unserer technischen Lösung darstellen.


Anforderungen

  • Ab 1. Oktober 2017
    Meldebeginn für FC+
  • Ab 1. Januar 2018
    Meldebeginn für FC-/NFC+
  • Ab 1. Januar 2024
    Meldebeginn für NFC-

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Der Onboarding-Prozess ist in vollem Gange. Füllen Sie zunächst den Onboarding-Antrag aus und senden ihn an unser Onboarding Desk traderep@six-securities-services.com. Für weitere Fragen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

SIX Trade Repository gewährt gemäss Artikel 77 FinfraG (Bundesgesetz vom 19. Juni 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) und Artikel 62 FinfraV (Verordnung vom 25. November 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) zugelassenen nationalen Aufsichtsbehörden Zugang zu den Daten im Transaktionsregister. Die Daten werden den Behörden ab dem 1. Oktober 2017, also nach der ersten Meldefrist, per E-Mail zur Verfügung gestellt.

SIX Trade Repository veröffentlicht wöchentlich aggregierte Statistiken (nur in englischer Sprache verfügbar).

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  • Trade Repository Client Support

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    Dringende Fragen im Zusammenhang mit der Produktionsumgebung werden priorisiert und innerhalb von ca. 2 Stunden beantwortet.
    Bei Problemen bezüglich der Testumgebung werden wir Ihre Fragen innerhalb von 24 Stunden beantworten.

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