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Vorbereitungsunterlagen

Wichtig: Bitte beachten Sie, dass die Vorbereitungsunterlagen überarbeitet wurden. Planen Sie die Händlerprüfung nach dem 15.11.2018 zu absolvieren, bereiten Sie sich bitte mit den neuen Vorbereitungsunterlagen vor (Prüfungsrelevant ab 15.11.2018).

Welche Vorbereitungsunterlagen sind relevant für welche Schulung / Prüfung?

Händlerschulung / Händlerprüfung: Module «Regelwerk» und «Handel»
Händlerschulung / Händlerprüfung für lizenzierte Händler: Modul «Handel»
Händlerschulung / Händlerprüfung für lizenzierte Senior Händler (mit > 5 Jahren Berufserfahrung): Modul «Handel»
Meldeagentschulung / Meldeagentprüfung: Modul «Meldeagent»

Modul «Handel» Download
Handel an SIX Swiss Exchange, Modul 1 - Handel
Handel an SIX Swiss Exchange, Modul 1 - Handel (Prüfungsrelevant ab 15.11.2018)
FINMA Rundschreiben 2013/8 - Marktverhaltensregeln
2018/02 FINMA-Rundschreiben «Meldepflicht Effektengeschäfte»  A
Meldereglement A
Trading Guide SIX Swiss Exchange (englisch)


Modul «Regelwerk» Download
Handel an SIX Swiss Exchange, Modul 2 - Regelwerk
Handel an SIX Swiss Exchange, Modul 2 - Regelwerk (Prüfungsrelevant ab 15.11.2018)
Bundesgesetz über die Börsen und den Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG) A
Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel (Börsenverordnung, BEHV) A
Finanzmarktinfrastrukturgesetz, FinfraG A
Finanzmarktinfrastrukturverordnung, FinfraV A
Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA A
Organisationsreglement Regulatorische Organe, OrgR A
Reglement für die Beschwerdeinstanz, RBI A
Richtlinie betreffend Ad hoc-Publizität, RLAhP
Richtlinie betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen, RLMT
Verhaltensregeln für Effektenhändler, Richtlinien der Schweizerischen Bankiervereinigung
FINMA Rundschreiben 2013/8 - Marktverhaltensregeln
2018/02 FINMA-Rundschreiben «Meldepflicht Effektengeschäfte»  A
Meldereglement A
Handelsreglement
Weisungen

Modul «Meldeagent» Download
SIX Swiss Exchange, Modul - Meldeagent
Bundesgesetz über die Börsen und den Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG) A
Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel (Börsenverordnung, BEHV) A
Finanzmarktinfrastrukturgesetz, FinfraG A
Finanzmarktinfrastrukturverordnung, FinfraV A
Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA A
2018/02 FINMA-Rundschreiben «Meldepflicht Effektengeschäfte»  A
Meldereglement A

A Die Unterlagen stehen Ihnen an der Prüfung in elektronischer Form zur Verfügung.