Ethos hat zwei neue Indizes zum Thema Nachhaltigkeit lanciert, einen Aktien- und einen Anleihenindex, die beide von SIX berechnet werden. Ziel dieser beiden Indizes ist es, mit Hilfe eines Nachhaltigkeitsfilters Unternehmen/Emittenten auszuschliessen, deren ESG-Praktiken unzureichend sind. Auf diese Weise will Ethos Investitionen und Finanzierungen in Unternehmen oder Emittenten fördern, deren nicht-finanzielle Leistung nachhaltiger ist als diejenige ihrer Konkurrenten.
Der erste Index, der Swiss Responsible Equity Index (SREI), wurde am 4. Januar 2024 lanciert. Er besteht aus Unternehmen, die im SPI-Index enthalten sind und deren ESG-Rating von Ethos mit A+, A- oder B+ (auf einer Skala von A+ bis C) angegeben wird. Die Nachhaltigkeitsleistung eines Unternehmens wird anhand seiner Exposition gegenüber ESG-Risiken und der Art und Weise, wie es mit diesen Risiken umgeht, bewertet. Dabei werden die Unternehmensführung, die Nachhaltigkeitsstrategie (Transparenz, Klarheit und Konsistenz der Ziele, Ambitionen und Managementfähigkeiten) und die nichtfinanzielle Berichterstattung berücksichtigt.
Ergänzt wird diese Analyse durch Ausschlusskriterien. Alle Unternehmen, deren Produkte nicht mit den in der Charta der Ethos Stiftung dargelegten Werten vereinbar sind oder deren Verhalten gegen die Grundprinzipien der Ethik und der nachhaltigen Entwicklung (wie in den Ethos Prinzipien für SRI definiert) verstösst, werden automatisch aus dem SREI-Index ausgeschlossen.
Der zweite Index, der Swiss Responsible Bond Index (SRBI), wurde am 2. April 2024 eingeführt. Er besteht ausschliesslich aus den Komponenten des Benchmark Swiss Bond Index AAA-BBB (Unternehmens-, Staats- oder supranationale Anleihen) mit einem ESG-Rating von mindestens A+, A- oder B+ (auf einer Skala von A+ bis C). Zusätzlich zu den produkt- und emittentenbezogenen Ausschlüssen, die dieselben sind wie beim SREI, sind auch Instrumente, die von der SIX als Asset-Backed Securities identifiziert wurden, vom SRBI ausgeschlossen.
Vincent Kaufmann, CEO Ethos: "2017 haben wir zusammen mit SIX den ersten Schweizer Index für gute Corporate Governance lanciert. Heute machen wir einen neuen Schritt nach vorn, um Anlegern die Möglichkeit zu geben, die ESG-Leistung ihrer Anlagen im Vergleich zu einem Benchmark-Index zu bewerten."
Dr. Christian Bahr, Head Index Services, Financial Information, bei SIX: "Wir sind stolz darauf, dass wir Ethos bei der Berechnung dieser Indizes, welche die Werte und Prinzipien der Stiftung widerspiegeln, als zuverlässiger Partner zur Seite stehen. Diese Zusammenarbeit beweist die Kompetenz von SIX, für ihre Kunden massgeschneiderte Indexlösungen zu entwickeln, die auf deren spezifischen Bedürfnissen und Zielen basieren."
Während die Indizes SREI und SRBI von Ethos verwaltet werden, die für die Datenerhebung und die Festlegung der ESG-Ratings und Ausschlusskriterien verantwortlich ist, berechnet SIX die Indizes mit ihren eigenen Systemen und nach Marktstandards.
Am 26. März 2024 lancierte die BCV, die seit 2020 Partner von Ethos ist, den BCV Swiss Responsible Equity Indexed, einen Aktienfonds, der den SREI-Index nachbildet.
Bruno Férolles, Leiter der Vermögensverwaltung der BCV: "Dieser neue Fonds vervollständigt die Palette der indexgebundenen Produkte der BCV, die auf Schweizer Aktien ausgerichtet sind. Sie steht in vollem Einklang mit dem Konzept der Bank für sozial verantwortliche Investitionen. Wir freuen uns auch, dass Ethos einen Index für nachhaltige Anleihen lanciert hat. Diese Entwicklungen stärken die Partnerschaft zwischen der BCV und Ethos."