Trade Repository: Alle Informationen auf einen Blick
Gemäss dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sind alle Gesellschaften mit eingetragenem Sitz in der Schweiz verpflichtet, Derivattransaktionen an ein zugelassenes Transaktionsregister zu melden. Als Reaktion auf die Kundennachfrage lancierte SIX ein zentrales Transaktionsregister für die Meldung von ausserbörslich gehandelten (Over-the-Counter, OTC) und börsengehandelten Derivaten (Exchange-traded Derivatives, ETD) gemäss FinfraG: das Trade Repository von SIX. Gegenparteien müssen offene OTC-Transaktionen abhängig von ihrer Klassifizierung gemäss FinfraG ab dem 1. Oktober 2017 (CCP oder FC+), 1. Januar 2018 (FC- oder NFC) oder 1. Januar 2019 (sonstige Konstellationen) melden.
In diesem Info Center finden Sie Informationen zu Kundenberichten, Registrierungen, Zugang für Aufsichtsbehörden sowie diverse Statistiken.
- Nützliche Links
- Kontakt
Dieser Abschnitt enthält wichtige Informationen über die Registrierung, das Onboarding und die Meldungen – alles was Sie über das Transaktionsregister von SIX wissen müssen.
Haben Sie noch Fragen? Kontakt Aufnehmen
Direct Reporting
Direct Reporting ist unser Standard-Meldemodell, das für Kunden gilt, welche ihre eigenen Transaktionen an das SIX Trade Repository melden, um ihrer Meldepflicht gemäss Art. 104 FinfraG nachzukommen. Dies kann im Namen eines LEI (Legal Entity Identifier) oder im Namen mehrerer LEIs erfolgen, abhängig von der rechtlichen Struktur des Unternehmens. Für unseren Service wird eine monatlich fixe Nutzungsgebühr sowie eine variable Gebühr, abhängig von der Anzahl gemeldeter Transaktionen, verrechnet.
Wenn ein Kunde zusätzlich zu den eigenen Transaktionen, auch solche Dritter meldet, gilt für diesen zusätzlich das Delegated Reporting Modell und die damit verbundenen Gebühren.
Weitere Informationen zu unseren Preismodellen finden Sie in unserer SIX TR-Preisliste.
Delegated Reporting
Delegated Reporting gilt, wenn ein Kunde die Transaktionen eines Dritten in dessen Namen an SIX Trade Repository meldet, um der Meldepflicht dieses Dritten gemäss Art. 104 FinfraG nachzukommen. Der Dritte kann eine schreibgeschützte Ansicht der Daten im SIX Trade Repository erhalten, sodass er die in seinem Namen gemeldeten Transaktionen einsehen kann. Wenn ein Kunde Transaktionen im Auftrag Dritter meldet, werden diesem CHF 350.00 pro Monat, inkl. einer zusätzlichen LEI-Wartungsgebühr von CHF 2.50 pro LEI, verrechnet. Falls ein Kunde bereits eigene Transaktionen an das SIX Trade Repository meldet, entfällt die monatliche Gebühr von CHF 350.00.
Weitere Informationen zu unseren Preismodellen finden Sie in unserer SIX TR-Preisliste.
SIX Trade Repository gewährt gemäss Artikel 77 FinfraG (Bundesgesetz vom 19. Juni 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) und Artikel 62 FinfraV (Verordnung vom 25. November 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) zugelassenen nationalen Aufsichtsbehörden Zugang zu den Daten im Transaktionsregister. Die Daten werden den Behörden ab dem 1. Oktober 2017, also nach der ersten Meldefrist, per E-Mail zur Verfügung gestellt.
SIX Trade Repository veröffentlicht wöchentlich aggregierte Statistiken (nur in englischer Sprache verfügbar).
Mai 2022
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
April 2022
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
März 2022
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Februar 2022
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Januar 2022
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Dezember 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
November 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Oktober 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
September 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
August 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Juli 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Juni 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Mai 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
April 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
März 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Februar 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Januar 2021
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Dezember 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
November 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Oktober 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
September 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
August 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
-
Trade Repository Weekly Statistics
Juli 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Juni 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Mai 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
April 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
März 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Februar 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Januar 2020
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Dezember 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
November 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Oktober 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
September 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
August 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Juli 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Juni 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Mai 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
April 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
März 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
February 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Januar 2019
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Dezember 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
November 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Oktober 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
September 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
August 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Juli 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Juni 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Mai 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
April 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
März 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Februar 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Januar 2018
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Dezember 2017
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
November 2017
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Oktober 2017
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
-
Trade Repository Weekly Statistics, Englisch
Onboarding
Preise
Rechtliche Fragen
Lifecycle
Reporting
Workflow für Meldungen
Wenn Sie hier keine Antwort auf Ihre Frage finden, nehmen Sie bitte direkt Kontakt mit einem unserer Experten auf.