Stellen Sie sicher, das Ihr Unternehmen MiFID II-konform ist

Der Umfang von MiFID II wurde auf die meisten Anlageklassen für nicht-Eigenkapitalinstrumente ausgeweitet (Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionsrechte und Derivate). Dies hat erhebliche Auswirkungen auf die Prozesse, die für die Festlegung der Eignung und Angemessenheit von Instrumenten notwendig sind. Das Paket unterstützt gesetzeskonforme Kundenberatungsprozesse, indem es ermittelt wird, ob das Anlageuniversum mit den Kundenprofilen übereinstimmt.

  • Wealth Management / Private Banking

  • Beratung

SIX bezieht Zielmarktkriterien, Kosten und Gebühren, Klassifizierung komplex/nicht komplex, Umfangsindikatoren für fremdfinanzierte Instrumente und PRIIP für mehr als sieben Millionen aktive Instrumente.

  • Erfüllen Sie die Auflage, Ihre Kunden klar und eindeutig über die Eigenschaften von Finanzprodukten und potentielle Risiken zu informieren. 
  • Ermitteln Sie Instrumente, für welche ein PRIIP-KID den Retail-Anlegern zur Verfügung gestellt werden muss.
  • Kommen Sie der Meldepflicht gegenüber Anlegern nach, indem Sie fremdfinanzierte Produkte identifizieren.

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