UCITS Compliance-Dienste

UCITS Compliance-Dienste – Vor- und Nachhandel-Eligibility-Checks

Stellen Sie die UCITS-Compliance mit der standardisierten UCITS Check-Lösung von SIX sicher und handeln Sie mit Vertrauen. Seit 2009 unterstützen wir Investmentfonds weltweit bei der Erfüllung der Anforderungen der UCITS-Richtlinie für Vor- und Nachhandel-Checks.

Unsere Lösung bietet klare Eligibility-Bewertungen für über 90 % der Instrumente aus einer Datenbank mit 36 Millionen Instrumenten, die alle 15 Minuten aktualisiert wird. Ob Sie Echtzeit-Ad-hoc-Prüfungen (UCITS Check Direct) oder ein tägliches Portfoliomonitoring (UCITS Check Mutations) benötigen – wir optimieren Ihre Compliance-Prozesse und stellen gleichzeitig sicher, dass die zugrunde liegenden Vermögenswerte Ihres Fonds transparent und liquide bleiben.

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Entdecken Sie, wie unsere UCITS Compliance-Dienste Ihre Vorhandel- und Portfolio-Eligibility-Checks optimieren und gleichzeitig das Compliance-Risiko reduzieren können.

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Vorteile

UCITS-Compliance mit automatisierten Eligibility-Checks optimieren

Schnelle, präzise Entscheidungen

Greifen Sie auf 36 Millionen Instrumente zu, die alle 15 Minuten aktualisiert werden, um Echtzeit-Eligibility-Checks durchzuführen. Eine klare Bewertungsquote von über 90 % erleichtert die Compliance-Arbeit in zeitkritischen Handelssituationen. Reichen Sie Ad-hoc-Anfragen über die grafische Benutzeroberfläche ein oder automatisieren Sie tägliche Portfolio-Checks.

Globale Abdeckung & Expertise

Von Fonds in den Benelux-Ländern, Irland, Frankreich, den baltischen Staaten, den Vereinigten Staaten, Singapur, der Schweiz und den nordischen Ländern vertraut. Profitieren Sie von unserer jahrzehntelangen UCITS-Expertise sowie einer nutzer- und community-getriebenen Produktentwicklung.

Umfassende Compliance

Erhalten Sie detaillierte technische Flags (Artikel 41-1, Artikel 41-2, Liquiditätsmonitoring nach Artikel 37) sowie strukturierte Informationen und PDF-Berichte. Stellen Sie sicher, dass die Portfoliobestandteile die Anforderungen an Risikotransparenz und Liquidität erfüllen.

Über dieses Produkt

Automatisierte UCITS-Eligibility-Bewertung für Investmentfonds

UCITS Check Direct – Echtzeit-Eligibility-Verifizierung

Prüfen Sie die Eligibility einzelner Instrumente sofort anhand unserer Datenbank mit 36 Millionen Instrumenten, die alle 15 Minuten aktualisiert wird.

Greifen Sie über eine intuitive grafische Benutzeroberfläche auf unseren Service zu, um intraday Ad-hoc-Anfragen aus Ihrem Handels- oder Compliance-Umfeld zu erfassen. Innerhalb kürzester Zeit erhalten Sie einen detaillierten PDF-Bericht zur Eligibility je Instrument, einschliesslich technischer Flags für Artikel 41-1 (eligible), Artikel 41-2 (eligible unter Bedingungen) und Artikel 37 (Liquiditätsmonitoring). Ideal für Pre-Trade-Checks, wenn Geschwindigkeit und Präzision entscheidend sind.

View of layered rock formations framing the ocean, symbolizing the SSMS Funds Module uncovering hidden sanctioned securities within multi-layered fund holdings.

UCITS Check Mutations – Tägliches Portfolio-Monitoring

Automatisieren Sie Ihre UCITS-Compliance mit täglichen Eligibility-Checks über Ihr gesamtes Instrumentenportfolio. UCITS Check Mutations überwacht kontinuierlich Ihre Bestände und liefert sowohl detaillierte PDF-Berichte als auch technische Feeds mit dem Eligibility-Status je Instrument.

Identifizieren Sie Änderungen im Eligibility-Status aufgrund von Corporate Actions, regulatorischen Anpassungen oder Marktbedingungen. Erhalten Sie strukturierte Informationen, die für die Integration in Back-Office-Systeme geeignet sind und ein proaktives Portfoliomanagement sowie eine effektive Risikominimierung ermöglichen.

UCITS-Richtlinien – Abgebildet auf SIX-Daten

Unsere Lösung überträgt die UCITS-Eligibility-Regeln in klar definierte Entscheidungslogiken und verknüpft diese mit dem umfassenden VDF-Datenfeed von SIX Financial Information.

Bei jeder Anfrage greift das System automatisch auf die aktuellen SIX-Daten zu, verarbeitet sie gemäss den UCITS-Check-Regeln basierend auf den CESR-Leitlinien und liefert die entsprechenden Eligibility-Flags direkt in Ihre Umgebung zurück.

Die integrierte Rules Engine vereinfacht die komplexen UCITS-Vorgaben, beschleunigt Ihre Entscheidungsprozesse bei offenen Orders und stellt gleichzeitig eine vollständige und nachvollziehbare Compliance-Dokumentation sicher.

Umfassendes Reporting & Integration

Sie erhalten mehr als nur einfache Ja/Nein-Antworten: strukturierte und leicht verständliche Informationen für Ihr Back-Office, inklusive Eligibility-Klassifizierungen, Begründungen und allen relevanten Zusatzdaten.

PDF-Reports liefern Ihnen eine revisionssichere Dokumentation jeder einzelnen Eligibility-Entscheidung.

Technische Datenfeeds stellen maschinenlesbare Eligibility-Flags bereit, die sich nahtlos in Ihre Trading-Systeme, Compliance-Plattformen und Portfolio-Management-Tools integrieren lassen.

Optional übernehmen unsere BPO-Services auch Ausnahmen und komplexe Fälle für Sie – damit Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren können.

User Community & laufende Updates

Profitieren Sie von unserem User-Community-getriebenen Produktentwicklungsansatz. Werden Sie Teil unserer aktiven User Group, in der Fondsadministratoren und Compliance-Officer Best Practices austauschen und die Weiterentwicklung des Produkts aktiv mitgestalten.

Wir überwachen laufend Änderungen der UCITS-Richtlinie, Anpassungen der CESR-Leitlinien sowie regulatorische Entwicklungen, um unsere Rules Engine stets aktuell zu halten.

Mit 24/7-Überwachung und -Kontrolle fungiert SIX als Ihr Single Point of Contact für alle UCITS-Compliance-Anforderungen.

Detailliertes Factsheet ansehen

Laden Sie unser umfassendes UCITS Check Factsheet herunter und erhalten Sie alle Details zur Methodik der Eligibility-Bewertung, zur UCITS-Richtlinien-Compliance, zu den unterstützten Artikeln (41-1, 41-2, 37) sowie zu den Integrationsmöglichkeiten für die Services Direct und Mutations.

Jetzt herunterladen

Aerial view of a dam, symbolizing the two sides of the CSDR coin: data quality for cash penalty calculation and reconciliation for settlement reporting, highlighted in the "Two Sides of the CSDR Coin" webinar.

UCITS Check: Ihre Fragen beantwortet

UCITS Check ist ein Compliance-Service, der UCITS-Investmentfonds dabei unterstützt, die Anforderungen der Richtlinie für Vor- und Nachhandel-Checks auf Portfolio-Instrumente zu erfüllen.

Die UCITS-Richtlinie schreibt vor, dass die zugrunde liegenden Portfoliobestandteile transparent in Bezug auf Risiko und ausreichend liquide sein müssen. Vor dem Erwerb von Instrumenten für einen Fonds muss daher geprüft werden, ob diese gemäss den UCITS-Bestimmungen und CESR-Leitlinien zulässig sind.

Unser UCITS Check Service automatisiert diese komplexe Bewertung und liefert klare Eligibility-Entscheidungen für über 90 % der angefragten Instrumente – und reduziert so den Compliance-Aufwand erheblich.

UCITS Check Direct ist für Echtzeit- und Ad-hoc-Eligibility-Checks einzelner Instrumente im Trading konzipiert. Sie greifen über eine grafische Benutzeroberfläche darauf zu und erhalten sofortige Eligibility-Bewertungen aus unserer Datenbank mit 36 Millionen Instrumenten (alle 15 Minuten aktualisiert) inklusive detaillierter PDF-Reports.

UCITS Check Mutations bietet ein tägliches Monitoring der Eligibility Ihres gesamten Instrumentenportfolios. Dabei werden Ihre Bestände automatisch geprüft und sowohl PDF-Reports als auch technische Feeds mit dem jeweiligen Eligibility-Status pro Instrument bereitgestellt.

UCITS Check Direct nutzen Sie für Pre-Trade-Checks, UCITS Check Mutations für das laufende Portfolio-Compliance-Monitoring.

Unsere UCITS Check-Lösung greift auf eine Datenbank mit 36 Millionen Finanzinstrumenten zu, die alle 15 Minuten aktualisiert wird, um stets aktuelle Eligibility-Informationen sicherzustellen.

Basierend auf dem umfassenden VDF-Datenfeed von SIX Financial Information liefert das System klare Eligibility-Bewertungen für mehr als 90 % aller angefragten Instrumente.

Diese hohe Abdeckung kombiniert mit den regelmässigen Updates ermöglicht Ihnen, Compliance-Entscheide schnell und mit hoher Sicherheit für den Grossteil der Instrumente zu treffen, mit denen Ihr Fonds handelt.

Sie erhalten umfassende Eligibility-Informationen, einschliesslich technischer Flags für Artikel 41-1 (eligible), Artikel 41-2 (eligible unter Bedingungen) sowie Artikel 37 (Liquiditätsmonitoring gemäss CESR-Leitlinien).

Zusätzlich zu diesen Flags erhalten Sie strukturierte Informationen für die Integration ins Back-Office sowie detaillierte PDF-Reports, die die Eligibility-Entscheidung nachvollziehbar erklären – inklusive angewandter Entscheidungslogik, relevanter UCITS-Artikel und unterstützender Daten.

Diese Dokumentation stellt einen vollständigen Audit-Trail für Compliance-Prüfungen sicher.

Mit UCITS Check erhalten Sie Eligibility-Ergebnisse in Echtzeit oder nahezu in Echtzeit – je nach Nutzungsszenario.

UCITS Check Direct liefert Ihnen sofortige Antworten für Ad-hoc- und Pre-Trade-Anfragen über eine grafische Benutzeroberfläche.

Auch bei UCITS Check Mutations werden Ihre täglichen Portfolio-Checks automatisiert und effizient verarbeitet, sodass Ergebnisse zeitnah für Ihr gesamtes Portfolio verfügbar sind.

UCITS Check wird von Investmentfonds in verschiedenen Jurisdiktionen genutzt, darunter die Benelux-Länder (Belgien, Niederlande, Luxemburg), Irland, Frankreich, die baltischen Staaten, die Vereinigten Staaten, Singapur, die Schweiz sowie die nordischen Länder (Schweden, Norwegen, Dänemark und Finnland).

Der Service ist insbesondere für UCITS-konforme Investmentfonds von hoher Relevanz, die der europäischen UCITS-Richtlinie unterliegen, wird jedoch auch von Fonds in anderen Jurisdiktionen genutzt, die vergleichbare Anforderungen an Risikotransparenz und Liquidität anwenden.

UCITS Check ist ein Community-getriebenes Produkt und profitiert laufend vom Input unserer aktiven User Group aus Fondsadministratoren und Compliance-Officern.

Wir überwachen kontinuierlich Änderungen der UCITS-Richtlinie, Anpassungen der CESR-Leitlinien sowie regulatorische Entwicklungen in verschiedenen Jurisdiktionen. Unsere Rules Engine wird regelmässig aktualisiert, damit Ihre Eligibility-Bewertungen stets den aktuellen Vorgaben entsprechen.

Dank 24/7-Überwachung und -Kontrolle sowie unserem Single Point of Contact Ansatz sind Sie auch bei regulatorischen Veränderungen jederzeit optimal unterstützt.

Haben Sie Fragen zu den UCITS Check-Diensten?

Kontaktieren Sie unsere UCITS-Compliance-Spezialisten, um zu erfahren, wie UCITS Check Direct und Mutations die Eligibility-Bewertungen Ihres Fonds effizienter gestalten, die Einhaltung der UCITS-Richtlinie sicherstellen und operative Risiken in Ihren Trading- und Portfoliomanagement-Prozessen reduzieren können.
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