Was ist die SFTR und wer muss sie beachten?

Die Verordnung über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFTR) gilt für Banken, Versicherungen, Investmentfonds und Post-Trade-Unternehmen in der EU. Betroffen sind auch Nichtfinanzinstitute, die im Rohstoffhandel, der Industrie und in der Energieversorgung tätig sind.

Wie unterstützt SIX die SFTR-Compliance?

SIX stellt wesentliche Referenzdaten für die SFTR-Berichterstattung zur Verfügung, wobei der Schwerpunkt auf den wesentlichen Datenfeldern liegt, die in Tabelle 2 «Darlehen und Sicherheiten» der Verordnung (EU) 2019/363 aufgeführt sind.

Wie häufig werden aktualisierte SFTR-Compliance-Daten bereitgestellt?

Unsere genauen, vollständigen und passenden Datensätze werden täglich aktualisiert zur Unterstützung des Berichtszyklus für Wertschriftenfinanzierungsgeschäfte.

Welche Arten von Transaktionen und Sicherheiten werden vom SFTR-Datenservice abgedeckt?

Identifikation der Wertschriften, die als Sicherheiten verwendet werden (ISIN) Wertschrifteneinstufung (ISO 10692 – CFI) Nominalbetrag Währung Kreditqualitätsindikatoren basierend auf anerkannten Ratingagenturen Fälligkeitsdatum der Sicherheit Rechtsordnung des Emittenten Legal Entity Identifier (LEI) Einstufung nach Wertschriftentyp (z. B. MEQ – Hauptindexaktien)

Kann der SFTR-Datensatz in meine bestehenden Systeme integriert werden?

Ja, die SFTR-Daten von SIX sind über alle wichtigen Lieferkanäle verfügbar, was eine nahtlose Integration in die bestehende Compliance-Infrastruktur ermöglicht.

SFTR-Datenservice – Vertrauenswürdige Compliance-Daten

Gewährleisten Sie die Einhaltung der SFTR dank vertrauenswürdiger Referenzdaten

Die Verordnung über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFTR) schreibt eine detaillierte Berichterstattung über eine Vielzahl von Einrichtungen vor – von Investmentbanken bis hin zu Pensionsfonds. Sie umfasst Repo-Vereinbarungen, die Wertschriftenleihe, Lombardgeschäfte und die Weiterverwendung von Sicherheiten, Nichteinhaltungsrisiken, die regulatorische Kontrolle und betriebliche Störungen.

SIX ermöglicht es Unternehmen, die Anforderungen der SFTR für Darlehen und Sicherheiten zuverlässig zu erfüllen, indem sie hochwertige Referenzdaten bereitstellt, die die Transparenz erhöhen, den Berichtsaufwand reduzieren und regulatorische Risiken minimieren.

Optimieren Sie Ihre SFTR-Berichte mit zuverlässigen Daten von SIX

Sichern Sie sich tiefe Einblicke und fachkundige Beratung, um die SFTR-Berichtsstandards zu verbessern und einzuhalten.

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Vorteile

Mühelose SFTR-Berichterstattung: Zuverlässige Daten für vollständige Compliance

Zuverlässige Daten

Eine vertrauenswürdige Quelle Referenzdaten für die Sicherstellung der regulatorischen Compliance

Operative Effizienz

Automatisiert und vereinfacht die Einstufung von Wertschriften und die Lizenzierung, die unter die SFTR fallen

Nahtlose Verarbeitung

Direkte Datenbankintegration durch standardisierte Kennungen für effizientere Abläufe

Über dieses Produkt

Vereinfachen Sie die SFTR-Compliance: Zuverlässige Referenzdaten direkt zur Hand

Die Einhaltung der SFTR-Berichterstattung bedeutet, über 150 obligatorische Datenfelder zu verwalten und die Richtigkeit der Daten zu Gegenparteien, Krediten, Sicherheiten, Margen und Finanzierungen sicherzustellen. Sich in diesen komplexen Themen zurechtzufinden, kann eine grosse Herausforderung sein – muss aber nicht.

Mit dem SFTR-Datenservice von SIX erhalten Sie umfassende Referenzdaten, die auf die strengen Anforderungen der SFTR zugeschnitten sind. Unsere Lösung konzentriert sich auf Informationen zu Darlehen und Sicherheiten und liefert genaue, strukturierte und standardisierte Daten zur Gewährleistung einer nahtlosen Compliance.

Schlüsseldatensätze

ISIN-basierte Identifikation der Sicherheiten
Einstufung von Wertschriften (ISO 10692 – CFI)
Verfolgung des Nominalbetrags von Währungen
Qualität der Sicherheiten basierend auf anerkannten Ratingagenturen
Rechtsordnung des Emittenten der Wertschriften und Fälligkeit
Integration des Legal Entity Identifier (LEI)
Einstufung nach Wertschriftentyp (z. B. MEQU – Hauptindexaktien einschliesslich Wandelanleihen)

Team, das Finanzdaten auf einem Laptop überprüft und dabei die zentralen SFTR‑Datensätze für die Identifizierung von Sicherheiten, die Wertpapierklassifizierung, Emittentendetails und die Einhaltung der regulatorischen Berichtspflichten darstellt.

Lesen Sie das detaillierte Factsheet

Erhalten Sie detaillierte Einblicke in unsere SFTR-Referenzdatenstruktur und deren Einsatz zur Gewährleistung der regulatorischen Compliance.

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SFTR-Datenservice: Antworten auf Ihre Fragen

Identifikation der Wertschriften, die als Sicherheiten verwendet werden (ISIN)
Wertschrifteneinstufung (ISO 10692 – CFI)
Nominalbetrag Währung
Kreditqualitätsindikatoren basierend auf anerkannten Ratingagenturen
Fälligkeitsdatum der Sicherheit
Rechtsordnung des Emittenten
Legal Entity Identifier (LEI)
Einstufung nach Wertschriftentyp (z. B. MEQ – Hauptindexaktien)

So erhalten Sie Zugang zu SFTR-Daten

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Wenn Sie bereits Leistungen von SIX nutzen, nehmen Sie einfach Kontakt mit uns auf, um problemlos und nahtlos auf unseren SFTR-Datenservice zuzugreifen und alle Bestimmungen einzuhalten.
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